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SFC Code of Conduct (Ethics or Regulations Series Module 2)
SFC Code of Conduct (Ethics or Regulations Series Module 2)

SFC Code of Conduct (Ethics or Regulations Series Module 2)

HK$90.00
Product Code: 80/257/43-2T2024
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Description

Item specifics

  • HKCAAVQ Ref no. 80/257/43
  • Mode eCPD
  • Written/Spoken Language Chi/Can
  • Course Validity 6 Oct 2025
  • IA CPD (hours) 1 Ethics ECPD
  • MPFA CPD (hours) 1 Non-Core
  • SFC CPT (hours) 1 RC

Product Description

Course Objectives

  • 介紹證監會操守準則要求 - 概述《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》 及 《基金經理操守準則》
  • 概述違規後果
  • 完成課程後，學員將理解《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》及 《基金經理操守準則》之重點

The course mainly covers below major topics:

  • 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》
  • 客戶協議
  • 委託帳戶
  • 客戶優先處理
  • 保留回佣、非金錢利益和關連交易
  • 專業投資者
  • 分析員
  • 電子交易
  • 基金經理操守準則
SFC Code of Conduct (Ethics or Regulations Series Module 2)

SFC Code of Conduct (Ethics or Regulations Series Module 2)

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